证券交易所信息系统审计指南（JR/T 0146.1—2016）
2021-03-08
前言
JR/T 0146-2016《证券期货业信息系统审计指南》标准按适用对象分为以下7部分：
——第1部分：证券交易所；
——第2部分：期货交易所；
——第3部分：证券登记结算机构；
——第4部分：其他核心机构；
——第5部分：证券公司；
——第6部分：基金管理公司；
——第7部分：期货公司。
本部分为JR/T 0146.1-2016《证券期货业信息系统审计指南》的第1部分。
本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180）提出并归口。
本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会会计部、中国证券监督管理委员会纪委监察局，上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司，深圳证券通信有限公司、上海期货信息技术有限公司、大连飞创信息技术有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。
本部分主要起草人：张野、刘铁斌、王东明、陈炜、陈建斌、金浦芳、蒲晓明、龚定贵、陈国红、王欣、吕德旭、焦东亮、丛日权、吴忠华、马维杰、孙立、周桉、黄韦、徐楠、李毅、吴宁、朱家根、赵明、颜梦、李杰、杜佳铠、郭赫然。
目 录
前言
范围
规范性引用文件
术语和定义
信息系统审计概述
附录A（规范性附录）信息技术治理审计底稿
附录B（规范性附录）机房管理审计底稿
附录C（规范性附录）网络管理审计底稿
附录D（规范性附录）运维管理审计底稿
附录E（规范性附录）信息系统安全等级保护相关工作审计底稿
附录F（规范性附录）软件正版化审计底稿
附录G（规范性附录）交易系统审计底稿
附录H（规范性附录）重要信息系统审计底稿
附录I（规范性附录）信息系统建设合规审计底稿
附录J（规范性附录）信息系统应用绩效审计底稿
附录K（规范性附录）信息系统托管审计底稿
附录L（规范性附录）信息系统调查表
内容详见附件
